國家藥監(jiān)局 國家衛(wèi)生健康委關(guān)于發(fā)布醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)管理規(guī)定（試行）的公告（2020年第41號(hào)）

發(fā)布時(shí)間：2020-03-20

為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化審評(píng)審批制度改革鼓勵(lì)藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》，支持醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)工作，國家藥品監(jiān)督管理局會(huì)同國家衛(wèi)生健康委員會(huì)制定了《醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)管理規(guī)定（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布。

附件：醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)管理規(guī)定（試行）.doc

國家藥監(jiān)局 國家衛(wèi)生健康委
2020年3月14日

　　附件

醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)管理規(guī)定（試行）

第一章 總 則

第一條 為滿足公眾臨床需要，使臨床急需治療的患者能夠盡快獲得試驗(yàn)用醫(yī)療器械，規(guī)范醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)的開展和安全性數(shù)據(jù)的收集，維護(hù)受試者權(quán)益，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化審評(píng)審批制度改革鼓勵(lì)藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》，制定本規(guī)定。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)開展醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)，是指患有危及生命且尚無有效治療手段的疾病的患者，可在開展臨床試驗(yàn)的機(jī)構(gòu)內(nèi)使用尚未批準(zhǔn)上市的醫(yī)療器械的活動(dòng)和過程。

拓展性臨床試驗(yàn)醫(yī)療器械的使用需基于已有臨床試驗(yàn)初步觀察可能使患者獲益，且患者由于臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)已按臨床試驗(yàn)方案完成病例的入選，不能通過參加已開展的臨床試驗(yàn)獲得該醫(yī)療器械的使用。

第四條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理的相關(guān)規(guī)定。

第二章 權(quán)益和責(zé)任

第五條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)應(yīng)當(dāng)遵循《世界醫(yī)學(xué)大會(huì)赫爾辛基宣言》確定的倫理準(zhǔn)則，保障受試者權(quán)益。

在受試者參加拓展性臨床試驗(yàn)前，受試者、研究者應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》的要求簽署知情同意書。知情同意應(yīng)當(dāng)確保受試者了解其將接受試驗(yàn)用醫(yī)療器械的治療，明確告知受試者拓展性臨床試驗(yàn)所用醫(yī)療器械尚未獲得境內(nèi)上市許可，以及試驗(yàn)用醫(yī)療器械在安全性和有效性方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。受試者參加醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)應(yīng)當(dāng)是自愿的，在試驗(yàn)過程中，受試者有權(quán)隨時(shí)退出試驗(yàn)。

倫理審查時(shí)應(yīng)當(dāng)充分保障受試者權(quán)益，基于醫(yī)療器械拓展性使用的潛在風(fēng)險(xiǎn)，考慮疾病的病程，確認(rèn)受試者受益大于風(fēng)險(xiǎn)。

第六條 開展醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)的受試者、研究者、申辦者和臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。申辦者、研究者、臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和倫理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)參照《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》的要求承擔(dān)各自的責(zé)任。

醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)在建立醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理體系時(shí)，為有效控制醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)拓展性臨床試驗(yàn)的特點(diǎn)增加相應(yīng)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)范，在進(jìn)行醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)備案時(shí)應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的自查報(bào)告，同時(shí)建立醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)公示制度，接受社會(huì)監(jiān)督。公示至少包括如下內(nèi)容：倫理委員會(huì)意見、拓展性臨床試驗(yàn)開展的必要性、拓展性臨床試驗(yàn)方案摘要。

第七條 開展醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)前，申辦者應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門備案，醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向所在地的衛(wèi)生健康行政部門報(bào)告。

接受備案的藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將備案情況通報(bào)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)所在地的同級(jí)藥品監(jiān)督管理部門。

省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門和衛(wèi)生健康行政部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職責(zé)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)的監(jiān)督管理。

第八條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)，不影響相應(yīng)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)的進(jìn)程。申辦者應(yīng)當(dāng)積極盡責(zé)申請(qǐng)?jiān)囼?yàn)用醫(yī)療器械在中國境內(nèi)的注冊(cè)。

第九條 申辦者、研究者及臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)不得對(duì)拓展性臨床試驗(yàn)用醫(yī)療器械收取費(fèi)用。

第三章 啟動(dòng)條件

第十條 拓展性臨床試驗(yàn)用醫(yī)療器械的使用方法應(yīng)當(dāng)與正在開展的或者已結(jié)束的臨床試驗(yàn)一致，其適用范圍不應(yīng)當(dāng)超出正在開展的或者已結(jié)束的臨床試驗(yàn)確認(rèn)的適用范圍。

第十一條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)應(yīng)當(dāng)在已開展該醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)的機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行，由患者、申辦者或者研究者提出。

第十二條 研究者經(jīng)判定認(rèn)為患有危及生命且尚無有效治療手段的疾病患者因使用試驗(yàn)用醫(yī)療器械引起的風(fēng)險(xiǎn)不大于疾病自身風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)期的受益應(yīng)當(dāng)超過可能出現(xiàn)的損害。

第十三條 醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)相適應(yīng)的組織管理和質(zhì)量控制能力，同時(shí)具備以下條件：

（一）具有三級(jí)甲等醫(yī)療機(jī)構(gòu)資質(zhì)，已開展同種疾病研究和治療，臨床專業(yè)水平國內(nèi)先進(jìn)，具有與擬開展的拓展性臨床試驗(yàn)相適應(yīng)的診療項(xiàng)目；

（二）具有能夠使用拓展性臨床試驗(yàn)用醫(yī)療器械的醫(yī)師，該醫(yī)師具備相關(guān)使用經(jīng)驗(yàn)或者培訓(xùn)經(jīng)歷；

（三）具備較高的醫(yī)療器械管理水平，已建立完善的醫(yī)療器械使用質(zhì)量管理體系，具備醫(yī)療器械使用評(píng)價(jià)和醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)能力。

第十四條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)的主要研究者應(yīng)當(dāng)具有高級(jí)職稱，參加過3個(gè)以上醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)。

第十五條 申辦者應(yīng)當(dāng)會(huì)同研究者按照本章要求形成評(píng)估資料，供倫理審查使用。

第十六條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)的倫理審查應(yīng)當(dāng)有使用該醫(yī)療器械相應(yīng)的專業(yè)醫(yī)生參與。

第十七條 倫理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審議醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)受益與風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、臨床試驗(yàn)方案及相關(guān)文件，確保該試驗(yàn)符合《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》和本規(guī)定的相應(yīng)要求。

第四章 過程管理

第十八條 申辦者應(yīng)當(dāng)對(duì)醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)實(shí)施監(jiān)查和核查，并會(huì)同研究者定期進(jìn)行安全性和療效評(píng)價(jià)，必要時(shí)可暫停或者終止拓展性臨床試驗(yàn)。

第十九條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)試驗(yàn)用醫(yī)療器械可能存在嚴(yán)重器械缺陷，研究者、申辦者應(yīng)當(dāng)暫停或者終止拓展性臨床試驗(yàn)，及時(shí)報(bào)告臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)管理部門。

第二十條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)過程中出現(xiàn)以下情形之一的，倫理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)終止拓展性臨床試驗(yàn)：

（一）受試者權(quán)益不能得到保障；

（二）出現(xiàn)與試驗(yàn)醫(yī)療器械可能有關(guān)的嚴(yán)重不良事件，或者出現(xiàn)臨床試驗(yàn)結(jié)果未達(dá)到預(yù)期療效，經(jīng)倫理委員會(huì)評(píng)估認(rèn)為拓展性臨床試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)大于受益情況；

（三）已開展的醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)方案有較大調(diào)整，但未對(duì)相應(yīng)拓展性臨床試驗(yàn)方案進(jìn)行重新評(píng)估；

（四）最新研究顯示醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)存在倫理性或者科學(xué)性問題。

第二十一條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)開展過程中出現(xiàn)以下情形之一的，臨床試驗(yàn)自動(dòng)終止。申辦者、研究者、倫理委員會(huì)均應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)終止程序，并報(bào)告臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)管理部門：

（一）試驗(yàn)用醫(yī)療器械或者與其相似的醫(yī)療器械已經(jīng)在中國境內(nèi)獲準(zhǔn)上市；

（二）與試驗(yàn)用醫(yī)療器械安全有效性相當(dāng)?shù)闹委煼椒ㄒ言谂R床得到使用；

（三）試驗(yàn)用醫(yī)療器械申請(qǐng)醫(yī)療器械注冊(cè)未獲得批準(zhǔn)；

（四）存在違反本規(guī)定的情形。

第二十二條 被暫停的醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)，未經(jīng)倫理委員會(huì)同意，不得恢復(fù)。

第五章 數(shù)據(jù)收集

第二十三條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的收集和提交應(yīng)當(dāng)合法、真實(shí)、完整、準(zhǔn)確和可追溯。

第二十四條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的分析評(píng)價(jià)主要關(guān)注安全性數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上可兼顧有效性數(shù)據(jù)，以對(duì)擬注冊(cè)產(chǎn)品進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。

第二十五條 醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)安全性數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)，主要關(guān)注使用試驗(yàn)用醫(yī)療器械時(shí)出現(xiàn)的不良事件及其發(fā)生率、持續(xù)時(shí)間、嚴(yán)重程度，以評(píng)價(jià)試驗(yàn)用醫(yī)療器械的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)。

第二十六條 申請(qǐng)醫(yī)療器械注冊(cè)時(shí)，可以提交醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)方案、醫(yī)療器械拓展性臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，形成分析評(píng)價(jià)報(bào)告。

第六章 附 則

第二十七條 本規(guī)定由國家藥品監(jiān)督管理局和國家衛(wèi)生健康委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。